A Securities and Exchange Comission (SEC) busca sanções financeiras, devolução dos ganhos ilícitos como as bonificação e de juros, medida cautelar e afastamento permanente dos ex-executivos das companhias hipotecárias que causaram a crise do subprime. Para tanto, entrou com duas ações judiciais no Tribunal do Distrito Sul de Nova York onde estão sendo processados Daniel H. Mudd – ex-Chief Executive Officer, Enrico Dallavecchia – ex-Chief Risk e Thomas A. Lund, vice-presidente, todos da Fannie Mae e Richard F. Syron, CEO e, também, os vice-presidentes Patricia L. Cook e Donald J. Bisenius, da Freddie Mac.
Nos dois processos, os ex-executivos são acusados de deturpar as suas participações nos empréstimos hipotecários subprime nos relatórios periódicos e outros, fazer declarações públicas e entrevistas na mídia, com dados não verdadeiros. A ação contra os ex-dirigentes da Fannie Mae também inclui alegações semelhantes em relação aos empréstimos hipotecários com declarações enganosas entre dezembro de 2006 e agosto de 2008. Os da Freddie Mac são acusados de ter fornecidos dados falsos entre março de 2007 e agosto de 2008.
O interessante é que a Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) e a Federal Home Loan Mortgage Corporation (Freddie Mac) assinaram um acordo com a SEC concordando em aceitar a responsabilidade por sua conduta, não entrar em litígio ou contradizer o conteúdo da declaração acordada, sem admitir nem negar a responsabilidade. Cada uma delas também vai cooperar com o litígio contra os ex-executivos. Esses acordos foram possíveis, pois o regulador considerou as circunstâncias únicas apresentadas pelo atual status das empresas, incluindo o apoio financeiro concedido pelo Tesouro dos EUA, o papel da Agência Federal de Habitação Finanças para salvar cada empresa, e os custos que podem ser impostos aos contribuintes dos EUA.
Mais um do esquema Madoff será julgado
A Procuradoria dos EUA para o Distrito Sul de Nova York anunciou acusações criminais contra Enrica Cotellessa-Pitz, que se declarou culpada e também autorizou a entrada de um julgamento parcial em processo civil da SEC contra ela. Cotellessa-Pitz trabalhou na Bernard L. Madoff Investment Securities LLC (IMC) por mais de 30 anos, participando da falsificação de registros internos de contabilidade, classificando erroneamente centenas de milhões de dólares de renda supostamente gerada pelo IMC de operações de investimento consultivo. E também falsificou as demonstrações financeiras arquivadas junto aos reguladores, bem como os materiais que foram preparadas para enganar os examinadores equipe da SEC, auditores fiscais federais e estaduais, e outros revisores externos.
Sujeita a aprovação do tribunal, o julgamento parcial proposto irá impor uma injunção permanente contra Cotellessa-Pitz para que devolva os ganhos ilícitos, além de pagar uma multa em valores a serem determinados posteriormente pelo tribunal.
